Conozca los aspectos regulatorios, organizativos y de negocio para desarrollar con éxito la función de cumplimiento en su entidad

Programa

Primera Jornada

 

9.15     Recepción

 

9.25     Apertura

 

Módulo I

 

9.30

Marco normativo vigente y nuevos proyectos normativos que impactarán en el Sector Seguros. Revisión de textos, fechas de entrada en vigor y plazos transitorios

• Directiva Solvencia II. Modificaciones principales procedentes de la adopción de la Directiva Ómnibus 2. Regímenes Transitorios y entrada en vigor
• Esquema de fuentes comunitarias y nacionales. El Proyecto de Ley de Supervisión de los Seguros Privados
• Estado de elaboración de las normas de Nivel 2 y de Nivel 3
• Componentes del Sistema de Gobierno en Solvencia II: la función de cumplimiento normativo (Niveles normativos 1 y 2 )
• La evaluación de riesgos y de solvencia (ORSA): su integración en el sistema de gestión de riesgos. Fuentes normativas
• Documentación, elaboración y frecuencia del ORSA. Efectos
• El ORSA a nivel de grupo: ámbito, diversificación, modelos internos y ORSA global. Terceros Países

 

Francisco Sola Fernández

Inspector Jefe de Normativa Comunitaria

DIRECCION GENERAL DE SEGUROS Y FONDOS DE PENSIONES

 

Alicia Pérez Ariz

Inspectora Jefe de Unidad

Grupos de trabajo de Pilar II y de Grupos de EIOPA

DIRECCION GENERAL DE SEGUROS Y FONDOS DE PENSIONES

 

11.30 Café

 

Módulo II

 

12.00

Los modelos internos como herramienta de gestión

• Por qué modelos internos
• Enfoque de un proyecto para la elaboración de modelos internos
• Nuevo enfoque de gestión en el Sector Asegurador

 

Fernando Ballesteros

Director de Asesoría Interna. Responsable del Proyecto Solvencia II

MUTUA MADRILEÑA

 

Módulo III

 

13.00

El nuevo rol del Compliance Officer en las Entidades de Seguros. Obligaciones y funciones según Solvencia II

• Futuros retos para el sector asegurador
• Principios inspiradores del Sistema de Gobierno
• Nueva regulación sobre Gobierno Corporativo
• Primeros efectos de la nueva regulación
• La gestión del riesgo de cumplimiento como parte de la política general de gestión de riesgos de la entidad
• Razones que justifican el establecimiento de la función de cumplimiento: más allá de una obligación legal
• Proceso de implantación de la función de cumplimiento dentro de la organización
• Ejercicio efectivo de la función de cumplimiento

 

Juan Pablo Olmo

Director Adjunto al Secretario General

MAPFRE

 

14.30   Almuerzo

 

Módulo IV

 

16.00

Marco de Compliance en Grupos Multinacionales: la experiencia de Zurich

• Marco de Compliance Global
• Estándares y Políticas comunes de Grupo
• Dependencia funcional vs. independencia de criterio y valoración
• Relación con distintos reguladores
• Cumplimiento en el negocio transfronterizo: riesgos

 

 

Giuseppe Gamucci

General Counsel

Director de Legal & Compliance

ZURICH SEGUROS

 

18.00 Fin de la Jornada

 

Segunda Jornada

 

8.45     Recepción

 

9.00     Apertura

 

Módulo V

 

9.00

Cómo elaborar, implementar y garantizar el cumplimiento de su Código de Conducta. "En busca de nuestra propia ética"

• Definición de Código
• Principios básicos
• Recomendaciones para las empresas cotizadas
• Aspectos clave a considerar a la hora de configurar un Código de Conducta
• Aspectos sectoriales y jurisdiccionales
• Compatibilización de derechos fundamentales: Constitución y LOPD
• Negociación de Código de Conducta con los Comités de Empresa
• Implantación de políticas de "whistleblowing" y otras políticas en general

 

Joaquín Valenzuela

Head of Legal & Compliance Iberian & Latin American Region

ALLIANZ SEGUROS

 

10.30 Café

 

Módulo VI

 

11.00

Cómo diseñar una política de prevención de delitos. El nuevo rol del Compliance Officer ante la reciente Reforma del Código Penal. Alineamiento con su política Anti Bribery & Corruption y su política de Hospitality

 

Joaquín Valenzuela

Head of Legal & Compliance Iberian & Latin American Region

ALLIANZ SEGUROS

 

Módulo VII

 

13.00

Procedimientos y políticas de control de cumplimiento en materia de Protección de Datos. La coordinación de Cumplimiento Normativo con otras áreas de la entidad financiera en materia de Protección de Datos. Proceso Supervisor de la Agencia de Protección de Datos 

• Actuaciones asociadas al cumplimiento de la normativa de Protección de Datos
• La función del compliance Officer en la Protección de Datos Personales
• La coordinación de cumplimiento normativo con otras áreas
• La coordinación de esta función con el Responsable de Seguridad
• El Departamento de Compliance ante un Proceso Supervisor de la Agencia de Protección de Datos
• Proceso Supervisor de la Agencia de Protección de Datos
• Procedimientos sancionadores

 

Marina Touriño

Socio-Directora

MARINA TOURIÑO & ASOCIADOS

 

Mª Rosario Heras Carrasco

Inspectora de Datos

Subdirección General de Inspección de Datos

AGENCIA ESPAÑOLA DE PROTECCION DE DATOS

 

15.00 Almuerzo

 

Módulo VIII

 

16.30

Nueva regulación de Protección al Consumidor en el Sector Asegurador: Insurance Mediation Directive

 

José Luis Solís Céspedes

Socio Responsable del Area de Auditoría Interna y Gestión del Riesgo

ERNST & YOUNG

 

Francisco Javier Ruíz

Executive Director

Advisory Services

ERNST & YOUNG

 

Módulo IX

 

17.30

 

Prevención de Blanqueo de Capitales en Entidades Aseguradoras. Impacto regulatorio en el desarrollo de procedimientos de control de las entidades aseguradoras. Cómo afrontar los procedimientos supervisores

Javier González de las Heras

Executive Director

Business Risk Services

ERNST & YOUNG

 

18.30 Fin del Seminario

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